Реальные отзывы о IIROC 2024

Канадский регулятор IIROC является государственным органом, который контролирует функционирование рынков ценных бумаг и долговых рынков, деятельность брокерских компаний, дилеров и поставщиков финансовых услуг на территории Канады. Регулятор обеспечивает соблюдение всех законодательных норм и регулирует практически все операции, которые проводятся с ценными бумагами на территории Канады.

Основными полномочиями IIROC являются:

• разработка правил и положений, которые обязательны для соблюдения подотчетными компаниями;
• выдача лицензий брокерским компаниям и другим финансовым структурам;
• проверка брокеров и других компаний на соответствие необходимым нормам для получения лицензии на осуществление финансовой деятельности;
• установление минимально допустимого уровня капитала для подчиненных компаний с целью предотвратить их неплатежеспособность, что позволяет существенно повысить уровень защищенности индивидуальных инвесторов;
• проверка компаний для того, чтобы проверить уровень предоставляемых услуг конкретного брокера.

В случае обнаружения каких-либо нарушений со стороны брокеров, IIROC имеет все полномочия для того, чтобы наложить штрафные санкции, ограничить действие лицензии на определенный срок либо и вовсе лишить брокера лицензии на дальнейшую деятельность. Стоит отметить, что если будут выявлены какие-либо нарушения со стороны брокера, то IIROC даст лишь рекомендации о том, как разрешить спор, но не будет непосредственно заниматься вопросами по возмещению компенсации любых убытков, которые понесет клиент. Вопрос о возмещении убытков может быть решен сразу несколькими путями:

• посредством обращения клиента в OBSI. Услуги данной организации бесплатны, а рассмотрение жалоб начинается с суммы $350 тысяч;
• резиденты Квебека могут подавать жалобы в AMF — организацию, которая рассматривает финансовые преступления в этой провинции Канады;
• обращение в Арбитражный суд Канады, который рассматривает претензии до $500 тысяч.

IIROC сотрудничает с CIFF (Фондом защиты инвесторов Канады). В рамках данного партнерства удается защитить клиентов от недобросовестных компаний в случае потери денежных средств. Таким образом, клиенты, которые имеют лицензию от IIROC и одновременно сотрудничающие с CIPF, могут рассчитывать на компенсацию убытков до 1 млн канадских долларов. Часть этой суммы возмещается ценными бумагами.