Три регулирующих органа оштрафовали Interactive Brokers за несоблюдение требований, в том числе за отказ сообщить о подозрительных сделках. По сообщению Комиссии по ценным бумагам и биржам, компания не подала 150 отчетов о подозрительной деятельности, что может указывать на потенциальное манипулирование ценными бумагами.

Interactive Brokers LLC пришлось заплатить в общей сложности 38 миллионов долларов для урегулирования претензий регулирующих органов о том, что в течение 5 лет не смог внедрить программу по борьбе с отмыванием средств.

По словам регуляторов, американский брокер не отслеживал переводы клиентов на сотни миллионов долларов на предмет отмывания денег и не сообщал о потенциальных манипуляциях с ценными бумагами на счетах клиентов.

Interactive Brokers дал согласие на урегулирование, не отрицая условия регуляторов. В компании заявили, что готовы сотрудничать с надзорными органами и предприняли шаги для усиления мер защиты от отмывания денег.

Для ознакомления со всеми достоинствами и недостатками брокера, а также отзывами клиентов о его работе, читайте экспертный обзор Interactive Brokers на портале Forex-Up.